国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金        更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金管制东谈主：国联基金管制有限公司    基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       缺陷辅导   国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）是 由中融睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金改名而来，中融睿嘉 39 个月 如期通达债券型证券投资基金召募的准予注册文献称呼为：《对于准予中融睿 嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2019〕1776 号），注册日期为：2019 年 9 月 26 日。本基金基金合同于 2019 年 11 月 26 日 见效，自该日起本基金管制东谈主谨慎脱手管制本基金。   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真正、准 确、完好意思。本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同和其他有计划法律法 规规则召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、市集长进和收益作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管制器具带来的风险，基 金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 招募说明书、基金合同及基金居品良友概要等信息败露文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金领受买入并持有到期策略并领受摊余成本法估值。摊余成本法估值 不等同于保本，基金资产发生存提减值准备可能导致基金份额净值下降。本基 金领受买入并持有到期策略，可能损失一定的交游收益。   本基金投资资产援助证券，主要包括资产典质贷款援助证券（ABS）、住房 典质贷款援助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券                      第 1 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不同，资产援助证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为援助的证券，所面对 的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。基金管 理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采用适合我方的基金居品，而且中 长久持有。   基金管制东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采用适合我方的基金产 品，而且中长久持有。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 畴昔发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保 证。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢欣”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本次为基金管制东谈主根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》 对本基金招募说明书进行的更新，主要对招募说明书的“缺陷辅导、弁言、释 义、基金管制东谈主、有计划服务机构、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金 资产的估值、基金的收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息败露、侧袋 机制、风险揭示、基金合同的内容摘要、基金托管条约的内容摘要、其他应披 露事项”的内容进行了更新。   本招募说明书已经托管东谈主复核，本基金管制东谈主对本招募说明书的“缺陷提 示、第三部分基金管制东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分有计划服务机构、第 十部分基金的投资、第十一部分基金的功绩、第二十四部分其他应败露事项” 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，有计划财 务数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                    第 2 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第一部分 弁言  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制 规则》（以下简称“《流动性风险管制规则》”）和其他有计划法律法例的规则， 以及《国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。  本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲解或者重 大遗漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律作事。  本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募的。本招募说明书由本 基金管制东谈主解释。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他有计划规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第 4 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 月如期通达债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和 补充 投资基金招募说明书》过头更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通知 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4      月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频 作念出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                       第 5 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 机关对其频频作念出的改造 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经有计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及有计划法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及有计划法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额、办理基金份额的申购、赎回、移动、转托管及如期定额投资等业务                       第 6 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主坚定了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国联基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、移动及转托管等业务引起的基金份额变动及结余 情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面 阐述的日期 财产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 长不得朝上 3 个月 通达日 间如期通达的运作模式 同见效之日起（包括基金合同见效之日）或自每一通达期结果之日次日起（包 括该日）39 个月的期间。本基金的首个顽固期为自基金合同见效之日起（包括                     第 7 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金合同见效之日）至 39 个月后的对应日的前一日止。首个顽固期结果之后第 一个作事日起（包括该日）插足首个通达期，第二个顽固期为首个通达期结果 之日次日起（包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应 日在该日期月度中不存在对应日期或对应日期为非作事日的，则该对应日顺延 至下一个作事日。本基金顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游 插足通达期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个通达期不少于 2 个工 作日而且最长不朝上 20 个作事日，通达期的具体时期以基金管制东谈主届时公告为 准，基金合同另有约定的除外。如顽固期结果之后的第一个作事日因不可抗力 或其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或其 他情形的影响身分摒除之日起的下一个作事日脱手。如在通达期内发生不可抗 力或其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂 停申购或赎回业务的，通达期时期中止揣度，在不可抗力或其他情形影响身分 摒除之日起的下一个作事日不绝揣度该通达期时期，直至怡悦通达期的时期要 求，具体时期以基金管制东谈主届时公告为准 是范例基金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 管制东谈主和投资东谈主共同盲从 央求购买基金份额的行径 明书的规则央求购买基金份额的行径 招募说明书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 及基金份额持有东谈主服务的用度                   第 8 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 告规则的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额移动为 基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 额总额加上基金移动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金移动 中转入央求份额总额后的余额)朝向前一作事日的基金总份额的 20% 并洽商其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按施行利率法进行摊销，阐述 利息收入并评估减值准备 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 简约 收申购款过头他资产的价值总和 净值和各样基金份额净值的过程                   第 9 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公拓荒行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 门账户进行处置算帐，目的在于灵验艰涩并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 金基金居品良友概要》过头更新。                  第 10 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第三部分 基金管制东谈主  一、基金管制东谈主概况     称呼        国联基金管制有限公司               深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址               广场 31 层 02-04 单元    办公地址       北京市东城区马虎门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东谈主       王瑶     总裁        闫军    成立日期       2013 年 5 月 31 日    注册老本       7.5 亿元               国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟    股权结构               投资有限公司占注册老本的 24.5%    存续期间       持续经营     电话        （010）56517000     传真        （010）56517001    有计划东谈主        肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金管制东谈主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 践诺董事、总司理、党委副文书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展政策委员会 副主任委员、上交所交游委员会副主任委员、司帐准则委员会老本市集委员会 委员、中国工业勾通经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险胁制部副总司理和 践诺总司理，交游与生息居品业务部、蓄意财务部、风险管制部、国外业务及 固定收益业务行政负责东谈主，践诺委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投资                     第 11 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会翻新委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管制集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（畸形往常合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东谈主事扶植部等部门；公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管制有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任职 于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，孤苦董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职老师，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，孤苦董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院翻新创 业与政策系老师。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。   陈丽华女士，孤苦董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制科 学与信息系老师、博士生导师；北京大学通顺经济与管制研究中心践诺主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科 学学会供应链与物流专委会主任；中国转换通达 40 年物流行业畸形孝顺巨匠；                  第 12 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链翻新与应用国度政策课题组中枢巨匠；科技部国度高新区巨匠等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管制东谈主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管制部行 政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东谈主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东谈主高等管制东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行资产管制部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行资产管制部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管制总部金融市集部渠谈司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融市集部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司蓄意财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息手艺部高等司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息手艺部总司理；永赢基金管制有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                    第 13 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交游员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   霍顺朝先生，中国国籍，毕业于清华大学经济学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业履历。2015 年 3 月至 2021 年 4 月历任国融证券股份有限公司研究 员、投资主办、投资参谋人授权代表；2021 年 4 月至 2023 年 2 月任建信甘愿有限 作事公司投资司理。2023 年 3 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现任 本基金（2023 年 04 月起于今）、国联聚安 3 个月如期通达债券型发起式证券投 资基金（2023 年 04 月起于今）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2023 年 今）、国联聚明 3 个月如期通达债券型发起式证券投资基金（2024 年 01 月起至 今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联恒利纯 债债券型证券投资基金（2024 年 04 月起于今）、国联鑫首先活泼配置夹杂型证 券投资基金（2024 年 09 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管制部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联 席总司理；赵丹婷女士，风险管制部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收                       第 14 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 交游部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险管制 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。  三、基金管制东谈主的职责 配收益； 其他法律行径；  四、基金管制东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法例的行径，并承诺 建立健全里面胁制轨制，采用灵验设施，防守行恶行径的发生。  （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待公司管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；                    第 15 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事有计划的交游步履；  （7）芜俚职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会规则回绝的其他行径。 家有计划法律法例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪经营；  （2）违背法律法例、基金合同或托管条约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；  （5）拒却、烦躁、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）芜俚职守、销耗权力，不按照规则履行职责；  （7）露出在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或露出因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事有计划的交游步履；  （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；  （9）违背证券交游所业务功令，利用对敲、倒仓等罪犯技巧主宰市集价钱， 骚扰市集治安；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息败露和告白中挑升含有伪善、误导、欺骗成份；  （12）以不正派技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的行径。  （1）依照有计划法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行灵验的有计划法律法例、基金合同和中国证监会的有计划规则， 露出在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资                    第 16 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事有计划 的交游步履；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过头他步履。  五、基金管制东谈主的里面胁制轨制  （1）健全性原则。里面胁制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、践诺、监督、反馈等各个情势；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的灵验践诺；  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对孤苦，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作互相分离；  （4）互相制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法谴责运作成本，提高 经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制结果。  公司的风险管制体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面胁制系统和援助其灵验性承担最终作事，公司管制层对 里面胁制轨制的灵验践诺承担作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制设施的践诺。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查抄公司的正当合规运营、里面胁制、风险管制， 从而胁制公司的举座运营风险；  （2）督察长：孤苦控制督察权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管制委员会：主要负责研究审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）确立等里面管制方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理遑急情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察作事，如期或不如期对公司 风险管制政策和设施的践诺情况进行监督查抄；                   第 17 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （6）风险管制部：通过投资交游系统的风控参数建树，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规胁制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和胁制；  （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的作事。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一作事，负责履行公司的风险管制圭表，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时申报的义务；  （8）岗亭职工：公司努力诞生内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险防守意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志聚拢到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控作事，并负有对岗亭作事中发现 的风险隐患或风险问题实时申报、反馈的义务。  为加强里面胁制，灵验地防守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东谈主利益，移动公司及鼓舞的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面胁制领导意见》等法律、法例和《公司章 程》，并结合公司施行情况，建立了科学合理、胁制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面胁制轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作规则等部分 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险胁制轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息手艺管制轨制、档案管制轨制、 东谈主事管制轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及作事申报序列等方面的具体规则。业务操作规则是根据具体 业务的需要制定的各样业务指引、详情、范例、历程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有适合的组织和授权，确 保监察稽核作事是孤苦的，并得到高管东谈主员的援助；  （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游围聚，形成不同部门、不同岗亭                 第 18 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；  （3）建立、健全岗亭作事制。公司建立、健全了岗亭作事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事范围中的风险隐患上报，以防守 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、申报、辅导圭表。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的圭表，阐述和评估与公司运作有计划的风险；公司建 立了从下到上的风险申报圭表，对风险隐患进行层层讲演，使各个头绪的东谈主员 实时掌捏风险景况，从而以最快速率作念出决策。  基金管制东谈主相等声明以上对于里面胁制轨制的败露真正、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展络续完善里面胁制轨制。                   第 19 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第四部分 基金托管东谈主     （一）基本情况     称呼：中国光大银行股份有限公司     住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25                号、甲 25   号中国光大中 心     成立日期：1992 年 6 月 18 日     批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号     组织体式：股份有限公司     注册老本：590.85551 亿元东谈主民币     法定代表东谈主：吴利军     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号     资产托管部总司理：李守靖     电话：（010） 63636363     传真：（010） 63639132     网址：www.cebbank.com     （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况     董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文书、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备接济中心副主任，中国证券监督管制委员会信息中心负责东谈主，培训中心副 主任(主理作事)，东谈主事扶植部主任、党委组织部部长，中国证券监督管制委员 会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文书，中国光大 集团股份公司党委副文书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济 师。     资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理作事）、行长。现任 中国光大银行资产托管部总司理。     （三）证券投资基金托管情况     限制 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资                          第 20 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金共 347 只，托管基金资产限制 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产 管制蓄意、基金公司客户资产管制蓄意、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 银行甘愿、保障债权投资蓄意等资产的托管及相信公司资金相信蓄意、产业投 资基金、股权基金等居品的守护业务。   （四）托管业务的里面胁制轨制   确保有计划法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻践诺；确保基金 托管东谈主有计划基金托管的各项管制轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻践诺；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东谈主、基金管制公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面胁制必须渗入到基金托管业务的各个操作情势，覆 盖通盘的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。诞生“预防为主”的管制理念，从风险发生的源流加强 里面胁制，退避于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采用灵验设施加强里面胁制。 发现问题，实时处理，堵塞裂缝。   （4）孤苦性原则。基金托管业务里面胁制机构孤苦于基金托管业务践诺机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的作事不受烦躁。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管制委员会、审计委员会，委 员会委员由有计划部门的负责东谈主担任，作事重心是对总行各部门、各样业务的风 险和内控进行监督、管制和和谐，建立横向的内控管制制约体制。各部门负责 分摊系统内的里面胁制的组织实施，建立纵向的内控管制制约体制。资产托管 部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控管制。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格撤职《基金法》、 《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《信息败露管制办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、法例的要求，并根据有计划法律法例制订、完善了《中国                   第 21 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 光大银行资产托管业务里面胁制规则》、《中国光大银行资产托管业务守密规 定》等十余项规章轨制和实施详情，将风险胁制落实到每一个作事情势。中国 光大银行资产托管部以胁制和防守基金托管业务风险为干线，在缺陷岗亭（基 金算帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，安设了摄像监视系统和 灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和圭表  根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相 结合、事前监督和过后胁制相结合、手艺与东谈主工监督相结合等方式方法，对基 金投资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管制东谈主就基金资产净 值的揣度、基金管制东谈主和基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金收益分派、基金 用度支付等行径的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主的违背法律、法例和基金合同等规则的行径， 实时以邮件、电话或书面等体式通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通 知后应实时查对阐述并以邮件或书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                 第 22 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第五部分 有计划服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区马虎门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    有计划东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东谈主直销电子交游方式包括网上交游、微笃信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东谈主网上交游系统或微笃信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务功令请登录基金管制东谈主网站查询。    直销电子交游平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：刘建军    客服电话：95580    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    客服电话：95319                        第 23 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    有计划东谈主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    法定代表东谈主：霍达    有计划东谈主：黄婵君    电话：0755-82943666    客服电话：95565/0755-95565                        第 24 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 有计划东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 有计划东谈主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 有计划东谈主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖 有计划东谈主：奚博宇                    第 25 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 有计划东谈主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 有计划东谈主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：天津市经济手艺拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 有计划东谈主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 有计划东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548                    第 26 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：祝瑞敏 有计划东谈主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客服电话：95503 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 有计划东谈主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                    第 27 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 有计划东谈主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：95318 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 有计划东谈主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 有计划东谈主：周志茹 电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818                    第 28 页 共 146 页                 国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    有计划东谈主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东谈主：王洪    有计划东谈主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港勾通区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东谈主：李剑峰    有计划东谈主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客服电话：95358                          第 29 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋     法定代表东谈主：戚侠     客服电话：95335     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东谈主：苏军良     客服电话：95547     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东谈主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东谈主：李永湖     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东谈主：戴彦     有计划东谈主：付佳     电话：021-23586603     客服电话：95357     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                         第 30 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：冉云 有计划东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 有计划东谈主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 有计划东谈主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 住所：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话：956006 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                     第 31 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：章知方     客服电话：400-920-0022     住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     法定代表东谈主：张斌     客服电话：400-003-5811     住所：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室     法定代表东谈主：林劲     客服电话：400-6533-789     住所：南京市高淳区经济拓荒区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     客服电话：025-66046166     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层 1 号     法定代表东谈主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼                         第 32 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     有计划东谈主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     有计划东谈主：张茹                          第 33 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主：闫振杰     有计划东谈主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易教师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东谈主：张峰     有计划东谈主：余永键                            第 34 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东谈主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 有计划东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                     第 35 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港勾通区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港勾通区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    有计划东谈主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：中国（上海）解放贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东谈主：张俊    有计划东谈主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表东谈主：李柳娜    有计划东谈主：穆飞虎    电话：010-58982465    客服电话：010-6267 5369    住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室    法定代表东谈主：许宁                           第 36 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  有计划东谈主：周雯  电话：010-51455516  客服电话：400-829-1218  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  有计划东谈主：李海燕  电话：010-65309516  客服电话：400-673-7010  住所：中国（上海）解放贸易教师区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东谈主：简梦雯  有计划东谈主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东谈主：尹彬彬  有计划东谈主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东谈主：金佶  客服电话：021-34013999                      第 37 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东谈主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东谈主：王翔  有计划东谈主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东谈主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港勾通区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：中国（上海）解放贸易教师区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082  住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公                        第 38 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    住所：深圳市前海深港勾通区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    有计划东谈主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺拓荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：深圳市前海深港勾通区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东谈主：杨柳                        第 39 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港勾通区南山街谈自贸西街 18 号前海香缤大厦 1105 号-B016    办公地址：深圳市南山区南山大路 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室    法定代表东谈主：杨艳平    客服电话：0755-86575665    住所：中国（上海）解放贸易教师区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：021-50701082    基金管制东谈主可根据有计划法律法例的要求增多、更换其他机构销售本基金， 并在管制东谈主网站上公示。    二、登记机构    称呼：国联基金管制有限公司                         第 40 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区马虎门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    有计划东谈主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市海华永泰讼师事务所    住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层    负责东谈主：马靖云    电话：021-58773177    传真：021-58773268    有计划东谈主：张兰    承办讼师：张兰、梁丽金   四、审计基金资产的司帐师事务所    称呼：上会司帐师事务所（畸形往常合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    践诺事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜    有计划东谈主：杨伟平                        第 41 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他有计划规则，已于 2019 年 9 月 26 日得回中国证监会证监许可〔2019〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、如期通达式   本基金以如期通达方式运作，即领受顽固运作和通达运作轮流轮回的方式。   本基金以 39 个月为一个顽固期。本基金的顽固期为自基金合同见效之日起 （包括基金合同见效之日）或自每一通达期结果之日次日起（包括该日）39 个 月的期间。本基金的首个顽固期为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效 之日）39 个月的期间后的对应日的前一日止。首个顽固期结果之后第一个作事 日起（包括该日）插足首个通达期，第二个顽固期为首个通达期结果之日次日 起（包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应日在该日 历月度中不存在对应日期或对应日期为非作事日的，则该对应日顺延至下一个 作事日。本基金顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   除基金合同另有约定外，本基金自每个顽固期结果之后第一个作事日起 （包括该日）插足通达期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个通达期 不少于 2 个作事日而且最长不朝上 20 个作事日，通达期的具体时期以基金管制 东谈主届时公告为准。如顽固期结果之后的第一个作事日因不可抗力或其他情形致 使基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或其他情形的影响 身分摒除之日起的下一个作事日脱手。如在通达期内发生不可抗力或其他情形 致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，通达期时期中止揣度，在不可抗力或其他情形影响身分摒除之日起的 下一个作事日不绝揣度该通达期时期，直至怡悦通达期的时期要求，具体时期 以基金管制东谈主届时公告为准。如发生基金暂停运作情形的，本基金的通达期的 具体时期以基金管制东谈主公告为准。                    第 42 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   比如，假设本基金的基金合同于 2019 年 3 月 5 日见效，则本基金的首个封 闭期为基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）39 个月的期间，即 2019 年 3 月 5 日至 2022 年 6 月 5 日。基金管制东谈主公告中确定本基金的首个通达期为 通达期为自 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 6 月 10 日；第二个顽固期为首个通达期 结果之日次日起（包括该日）39 个月的期间，即 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 9 月 10 日。依此类推。   四、基金存续期间   不如期   五、召募期限   本基金召募期限自 2019 年 10 月 23 日至 2019 年 11 月 22 日。   六、召募方式实时势   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东谈主届时发布的调养销售机构的有计划公告。   七、基金份额类别建树   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中，A 类基金份额类别为在投资东谈主认/申购时收取认 /申购用度、赎回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务 费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入彀提销售服务费、赎回时 收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额差异建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异揣度基金份额净值。   在安妥法律法例的条件下，根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不违背基 金合同的约定以及不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主 协商，在履行安妥圭表后，罢手现存基金份额类别的销售、或者变更收费方式、 或者增多新的基金份额类别、或者调养基金份额分类功令等，调养实施前基金 管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案，不需召开基金份额持有东谈主大会。   八、召募对象   安妥法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会                      第 43 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  九、认购时期  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各 销售机构的有计划公告或者通知规则。  十、认购的数额限制  认购以金额央求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构规则的方式全额 托福认购款项，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购央求单独揣度，认购央求一收受理不得肃除。  通过基金管制东谈主直销机构或网上交游平台认购本基金时，初次单笔最低认 购金额为 1 元东谈主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每 个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东谈主民币，其他销售机构另有规则的，从 其规则。  如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者朝上基金总份额的 50%， 基金管制东谈主不错采用比例阐述等方式对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金管 理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相避开前述 50%比例要求 的，基金管制东谈主有权拒却该等全部或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额 数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。  十一、认购用度  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东谈主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从 该类别基金资产入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金 额的增多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表所示：                   单笔认购金额（M）               认购费率                      M A 类基金份额                     M≥100 万元             每笔 1000 元  C 类基金份额                             0  本基金的认购费由 A 类基金份额的投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。                     第 44 页 共 146 页                国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 召募期间发生的信息败露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。    十二、认购份额的揣度    本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。    基金认购份额揣度方法：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额运行面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额-认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额运行面值    认购份额＝（认购金额＋召募期间利息）/基金份额运行面值    认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，揣度结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后两位；认购份额揣度结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东谈主投资 100,000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的 认购费率为 0.45%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 50 元，则其可得到 的份额揣度如下：    净认购金额=100,000/（1+0.45%）=99,552.02 元    认购用度=100,000-99,552.02=447.98 元    认购份额=（99,552.02+50）/1.00=99,602.02 份    即：该投资东谈主投资 100,000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额在召募期内产生利息 50 元，在基金发售结果后，其所得回的 A 类基金份额为    例 2：某投资东谈主投资 100,000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购 在召募期内产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为：                         第 45 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   认购份额=（100,000＋50）/1.00=100,050 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在 召募期内得回的利息 50 元，可得到 100,050 份 C 类基金份额。   十三、认购的方法与阐述   投资东谈主认购时期安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据有计划法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并败露。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定见效，而仅代表销售 机构如实接收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购 央求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善控制正当权利。   十四、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十五、召募期内召募资金的管制   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主 不得动用。                      第 46 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第七部分 基金合同的见效  一、基金合同的见效  本基金基金合同已于 2019 年 11 月 26 日见效，自该日起本基金管制东谈主谨慎 脱手管制本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制  基金合同见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期申报中赐与败露； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个作事日内向中国证监 会申报并建议治理决策，如持续运作、移动运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。本基金暂停 运作时，暂停运作期间不计入上述一语气期间。  在本基金暂停运作期间，基金管制东谈主不错与基金托管东谈主协商一致的前提下， 根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产算帐并拒绝，且无需召开基金份 额持有东谈主大会。  法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。                    第 47 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第八部分 基金份额的顽固期与通达期   一、基金的顽固期   本基金以 39 个月为一个顽固期。本基金的顽固期为自基金合同见效之日起 （包括基金合同见效之日）或自每一通达期结果之日次日起（包括该日）39 个 月的期间。本基金的首个顽固期为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效 之日）39 个月后的对应日的前一日止。首个顽固期结果之后第一个作事日起 （包括该日）插足首个通达期，第二个顽固期为首个通达期结果之日次日起 （包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应日在该日期 月度中不存在对应日期或对应日期为非作事日的，则该对应日顺延至下一个工 作日。本基金顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   二、基金的通达期   除基金合同另有约定外，本基金自每个顽固期结果之后第一个作事日起 （包括该日）插足通达期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个通达期 不少于 2 个作事日而且最长不朝上 20 个作事日，通达期的具体时期以基金管制 东谈主届时公告为准。如顽固期结果之后的第一个作事日因不可抗力或其他情形致 使基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或其他情形的影响 身分摒除之日起的下一个作事日脱手。如在通达期内发生不可抗力或其他情形 致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，通达期时期中止揣度，在不可抗力或其他情形影响身分摒除之日起的 下一个作事日不绝揣度该通达期时期，直至怡悦通达期的时期要求，具体时期 以基金管制东谈主届时公告为准。如发生基金暂停运作情形的，本基金的通达期的 具体时期以基金管制东谈主公告为准。   三、顽固期与通达期示例   比如，假设本基金的基金合同于 2019 年 3 月 5 日见效，则本基金的首个封 闭期为基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）39 个月的期间，即 2019 年 3 月 5 日至 2022 年 6 月 5 日。基金管制东谈主公告中确定本基金的首个通达期为 通达期为自 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 6 月 10 日；第二个顽固期为首个通达期 结果之日次日起（包括该日）39 个月的期间，即 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 9                     第 48 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 月 10 日。依此类推。   四、基金的暂停运作 运作，且毋庸召开基金份额持有东谈主大会：   （1）每个顽固期到期前，基金管制东谈主有权根据市集情况、基金的投资策略 等决定是否插足通达期，具体安排以基金管制东谈主公告为准。基金管制东谈主决定暂 停插足下一通达期的，基金将在顽固期结果之日的下一个作事日将全部基金份 额自动赎回。顽固期结果后，基金暂不通达申购、移动转入等磋买卖务。   同期，为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到 不利影响，基金管制东谈主可提高该顽固期结果之日的下一个作事日的基金份额净 值的精度。   （2）通达期终末一日日终，要是基金的基金资产净值加上基金通达期终末 一日交游央求阐述的申购阐述金额及移动转入阐述金额，扣除赎回阐述金额及 移动转出阐述金额后的余额低于 5000 万元或基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主的， 基金管制东谈主有权决定是否插足下一顽固期，具体安排以基金管制东谈主公告为准。 基金管制东谈主决定暂停插足下一顽固期的，投资东谈主未阐述的申购央求对应的已缴 纳申购款项将全部退回；对于当日日终留存的基金份额，将全部自动赎回。   同期，为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到 不利影响，基金管制东谈主可提高该通达期终末一日的基金份额净值的精度。   （3）基金顽固期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价钱变现导致 基金部分资产尚未变现的，基金将暂停插足下一通达期，顽固期结果的下一个 作事日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项， 未变现资产对应赎回款减速支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回 价钱按全部资产最终变现净额确定。基金管制东谈主应就上述减速支付部分赎回款 项的原因和安排在顽固期结果后的下一个作事日发布公告并辅导最终赎回价钱 与顽固期到期日的净值可能存在各异的风险。 何投资运作的，基金可暂停败露如期申报。基金管制东谈主决定暂停运作或重启基 金运作的，应当照章进行信息败露。                   第 49 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金合同，报中国证监会备案并公告，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。 收取管制费、托管费和销售服务费。                 第 50 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回时势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制 东谈主在招募说明书或其他有计划公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东谈主或 有计划销售机构另行公告。  二、申购和赎回的通达日实时期  本基金以 39 个月为一个顽固期。除本基金合同另有约定外，本基金每个封 闭期结果之后第一个作事日起插足通达期，通达期的期限为自顽固期结果之日 后第一个作事日起（含该日）不少于 2 个作事日、不朝上 20 个作事日的期间， 具体期间由基金管制东谈主在顽固期结果前公告说明。  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期。但基金管制东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。顽固期内， 本基金不办理申购与赎回业务，亦不可上市交游。  基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或 其他畸形情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调养， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的有计划规则在指定媒介上公告。  除法律法例或基金合同另有约定外，自首个顽固期结果之后第一个作事日 起（包括该日），本基金插足首个通达期，脱手办理申购和赎回等业务。除基 金合同另有约定外，本基金每个顽固期结果之后第一个作事日起（包括该日） 插足下一个通达期。  在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息败露办法》的有计划规则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。                  第 51 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者移动。在通达期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时期建议申 购、赎回或移动央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为开 放期内下一通达日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东谈主在通达期终末一日 业务办理时期结果之后建议申购、赎回或者移动央求的，视为无效央求。通达 期以及通达期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管制东谈主届时 发布的有计划公告。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行揣度； 法则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。  基金管制东谈主可在法律法例允许且在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新功令脱手实施前依照 《信息败露办法》的有计划规则在指定媒介上公告。  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理功令等在盲从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  四、申购与赎回的圭表  投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在通达日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。  投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回央求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 不成立。                  第 52 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。基金份额持有东谈主递 交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎 回央求见效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券 交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能胁制的身分影响业务处理历程时，赎回款项 顺延至下一个作事日划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有计划条目处理。基金管制东谈主可 以在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调养，并按照《信息披 露办法》的有计划规则在指定媒介上提前公告。   基金管制东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定见效，而仅代表销 售机构已经接收到申购、赎回央求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于央求的阐述情况，投资者应实时查询。   在法律法例允许的范围内，基金管制东谈主或登记机构可根据磋买卖务功令， 对上述业务办理时期进行调养，本基金管制东谈主将于调养实施前按照有计划规则予 以公告。   五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东谈主民币；通过基金管制东谈主网上交游平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东谈主民币，其他销售机构另有规则的，从其规则。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。                   第 53 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 参见更新的招募说明书或有计划公告。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管制东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采用上述设施对基金限制 赐与胁制。具体见基金管制东谈主有计划公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的有计划 规则在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购本基金 A 类基金份 额时，收取申购用度，申购费率随申购金额增多而递减；投资者申购 C 类基金 份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。  本基金的申购费率如下表所示：                  申购金额（M）                  申购费率                   M A 类基金份额                   M≥100 万元               每笔 1000 元  C 类基金份额                             0  本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持或然期递减，即基金份额持或然期越长，所适用 的赎回费率越低，A 类基金份额和 C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：            基金份额持或然期（Y）                         赎回费率    在归并通达期内申购后又赎回的（Y＜7 日）                           1.50%                     第 54 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    在归并通达期内申购后又赎回的（Y≥7 日）                     0.10%           持有一个或一个以上顽固期                         0  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。本基金的赎回用度在投 资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集扩充、登记费和其他手续费后的余 额归基金财产。对于在归并通达期内申购后又赎回的、持有期少于 7 日的基金 份额所收取的赎回费，赎回用度全额计入基金资产。对于在归并通达期内申购 后又赎回的、持有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费归入基金 财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的有计划规则在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守有计划法律法例以 及监管部门、自律功令的规则。 场情况制定基金促销蓄意，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销活 动期间，对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，按有计划监管部门 要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率。  七、申购份额与赎回金额的揣度方式  申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购本基金 C 类基 金份额时不收取申购费，但从该类别基金资产入彀提销售服务费。申购份额的 揣度方式如下：  A 类基金份额申购份额的揣度方式如下：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值                    第 55 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   C 类基金份额申购份额的揣度方式如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额揣度结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的基金份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.45%）= 99,552.02 元   申购用度＝100,000－99,552.02＝447.98 元   申购份额＝99,552.02/1.0160＝97,984.27 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到 97,984.27 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份   即投资东谈主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。领受“份额赎回”方式， 赎回价钱以 T 日的该类别基金份额净值为基准进行揣度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度揣度结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持或然期满一个顽固期，                        第 56 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎回适用费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0＝0 元   净赎回金额＝11,480－0＝11,480 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限满一个顽固期， 假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,480 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，该笔份额申购后在归并 通达期内又赎回，且持有期不少于 7 日，赎回适用费率为 0.10%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11,480－11.48＝11,468.52 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，该笔份额申购后在归并开 放期内又赎回，且持有期不少于 7 日，假设赎回当日 C 类基金份额净值为   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的份额净值的揣度，均保留到极少点后 合同见效后，在顽固期内，基金管制东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值、 各样基金份额净值和基金份额累计净值。。在通达期内，T 日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值在本日收市后揣度，并在 T+1 日（包括该日）内公告。 遇畸形情况，经履行安妥圭表，不错安妥蔓延揣度或公告。为幸免基金份额持 有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响，基金管制东谈主可提高 通达期的基金份额净值的精度。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金见效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注 册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金见效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主扣除权益并办理相                     第 57 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应的注册登记手续。  基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养， 但不得本质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个作事日在指定媒 介公告。  九、多量赎回的情形及处理方式  若本基金通达期单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加 上基金移动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金移动中转入申 请份额总额后的余额)朝向前一作事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了巨 额赎回。  当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回或减速支付赎回款项或宽限办理。  （1）全额赎回：当基金管制东谈主有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正 常赎回圭表践诺。  （2）减速支付赎回款项：当基金管制东谈主以为全额支付投资东谈主的赎回款项有 勤奋或以为全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管制东谈主搪塞当日全部赎回央求进行阐述，但不错减速支付赎回款项，当日 按比例办理的赎回份额不得低于前一日基金总份额的 20%，其余赎回央求不错 减速支付，但减速支付的期限不得朝上 20 个作事日，并在指定媒介上赐与公告。 减速支付的赎回央求以赎回央求当日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主朝向前一作事日基金 总份额 40%以上的赎回央求的情形下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回央求。具 体设施如下：对于该单个基金份额持有东谈主超出前一作事日基金总份额 40%的赎 回央求，基金管制东谈主可实施宽限办理。对于该单个基金份额持有东谈主未朝向前一 作事日基金总份额 40%（含 40%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回央求沿路， 按上述（1）、（2）方式处理。如宽限办理期限朝上通达期的，通达期相应延 长，延长的通达期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，直到全部赎回为止。  对于上述因宽限办理而未能赎回部分，投资东谈主可在提交赎回央求时采用延 期赎回或者取消赎回。采用宽限赎回的，宽限的赎回央求将自动转入下一通达                  第 58 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日，与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份 额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述多量赎回并减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，说 明有计划处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、拒却或暂停申购的情形   在通达期内，发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申 购央求： 投资东谈主的申购央求； 产净值； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 情况发生导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求； 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相避开 50%围聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定                   第 59 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金管制东谈主应当根据有计划规则在指定媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时还原申购 业务的办理，且通达期按暂停申购的期间相应顺延，具体时期见基金管制东谈主届 时的公告。  十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  在通达期内，发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求 或减速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。  发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管制东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理，且通达期按暂停赎回的期间相应顺延， 具体时期见基金管制东谈主届时的公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净                  第 60 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值。 基金管制东谈主应根据《信息败露办法》的规则在指定媒介上刊登基金从头通达申 购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的各样基金份额净值。  十三、基金移动  基金管制东谈主不错根据有计划法律法例以及基金合同的规则决定在通达期内开 办本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一 定的移动费，有计划功令由基金管制东谈主届时根据有计划法律法例及基金合同的规则 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与有计划机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主在履行安妥圭表后，可 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交游时势或者交游方式进行份额转 让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额 转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令 办理基金份额转让业务。  十五、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其它非交游过户。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或者是按照有计划法律法例或国度有权机关要求的划转主体。  剿袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的有计划良友，对于安妥条件的非交游过户央求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。  十七、如期定额投资蓄意                  第 61 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资蓄意，具体功令由基金管制东谈主 另行规则。投资东谈主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在有计划公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资蓄意最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有规则的除外。  在不违背法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管制东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务，基金管 理东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信息败露办法》的有计划规则进行公告。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关规则或有计划公告。  二十、基金管制东谈主可在不违背有计划法律法例、不合基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养 并提前公告。                   第 62 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十部分 基金的投资  一、投资主义  本基金在追求基金资产长久褂讪升值的基础上，起劲得回突出功绩相比基 准的褂讪收益。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有轻松流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可移动债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币市集器具、 资产援助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具(但须安妥中国证监会有计划规则)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可移动债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，其投资比例死守届时有借鉴律法例或有计划 规则。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流动性需 要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每个通达期脱手前 3 个月、通达期及通达 期结果后 3 个月的期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制。在通达 期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的 存出保证金、应收申购款等。  要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行安妥圭表后，不错调养上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  本基金以顽固期为周期进行投资运作。本基金在顽固期初，将视债券、银 行进款、债券回购等大类资产的市集环境进行顽固期组合构建。在顽固期内， 本基金严格领受持有到期策略构建投资组合，基本保持大类品种配置的比例稳 定。本基金资产投资于到期日（或回售期限）在顽固期结果之前的债券、债券 回购和银行进款等金融资产，确保基金资产在通达前澈底变现。                    第 63 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）资产配置策略  本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求身分、估值身分、市集 行径身分等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动 态追踪，从而决定其配置比例。  （2）债券投资组合策略  在债券组合的具体构造和调养上，本基金概述运用久期管制、收益率弧线 策略、类属配置等组合管制技巧进行日常管制。 的举座久期，灵验胁制基金资产风险。当预计利率高潮时，安妥缩小投资组合 的主义久期，预计利率水平谴责时，安妥延长投资组合的主义久期。 进行利率期限结构管制，确定组合期限结构的分散方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。 期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现金等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价钱将高潮的 类属，减持相对高估、价钱将下降的类属，借以取得较高的总申报。  （3）信用类债券投资策略  信用债券收益率不错分解为与其具有一样期限的无风险基准收益率加上反 映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券 对应的信用利差弧线；二是该信用债券自身的信用变化的影响，因此本基金分 别领受基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略：  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及有计划市集的变化，判断信用利差弧线的变化， 另一方面将分析债券市集的市集容量、市集面目预期、流动性等身分对信用利 差弧线的影响，概述多样身分确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。                    第 64 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、背约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析 信用债券的施行信用风险，并寻求实足的收益补偿。另外，评级体现将从动态 的角度，分析刊行东谈主的资产欠债景况、盈利能力、现金流、经营褂讪性等要津 身分，进而预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （4）相对价值策略  本基金以为市集广泛存在着失效的气候，短期身分的影响被过分夸大。债 券市集的参与者繁密，投资行径、风险偏好、财务与税收处理等各不一样，发 掘存在于这些不同身分之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的缺陷方面。 本基金密切热心国度法律法例、轨制的变动，通过深刻分析市集参与者的立场 和不雅点，充分利用因市集分割、市集投资者不同风险偏好或者税收待遇等身分 导致的市集失衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。  （5）债券采用策略  根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，结合其信用 品级、流动性、采用权条目、税赋特色等身分，确定其投资价值，采用那些定 价合理或价值被低估的债券进行投资。  （6）资产援助证券投资策略  包括资产典质贷款援助证券（ABS）、住房典质贷款援助证券（MBS）等在 内的资产援助证券，其订价受多种身分影响，包括市集利率、刊行条目、援助 资产的组成及质料、提前偿还率等。本基金将深刻分析上述基本面身分，并辅 助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。  本基金由于领受买入并持有策略，若本基金顽固期间持有的某类资产出现 风险事件或基金管制东谈主以为能发生风险时，基金管制东谈主可根据施行情况对该类 资产进行处置。  在通达期，本基金原则上将使基金资产保持现金状态。  四、投资限制  基金的投资组合应死守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流                    第 65 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次通达期脱手前 3 个月、通达期 及通达期结果后 3 个月的期间内，基金债券资产的投资不受上述比例限制；   （2）在通达期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例不低于基金资产净值的 5%；在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援助证券的比例，不得朝上 该资产援助证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产援助 证券，不得朝上其各样资产援助证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上 基金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11)在顽固期内，本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 200%；在通达 期内，本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得朝上 基金资产净值的 15%；顽固期内不受此限。因证券市集波动、证券停牌、基金 限制变动等本基金管制东谈主之外的身分致使本基金不安妥前述规则比例限制的， 本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资                    第 66 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 范围保持一致；  （14）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上 述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会 规则的畸形情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有规则的，从其规则。  基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日 起脱手。  法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行安妥圭表后，则本基金投资不再受有计划限制或以调养后的规则为准。  为移动基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不正派的证券交游步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他步履。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、实 际胁制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当安妥本基金的投资主义和投资策略，死守 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平正合理价钱践诺。有计划交游必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述回绝性规则，如适用于本基金，基                    第 67 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管制东谈主在履行安妥圭表后，可不受上述规则的限制。   五、功绩相比基准   在每个顽固期，本基金的功绩相比基准为同期三年期银行如期进款基准利 率(税后)+0.5%。   “同期三年期银行如期进款基准利率”是指基金顽固期内中国东谈主民银行公 布的金融机构三年期东谈主民币进款基准利率。   本基金以每个顽固期为周期进行投资运作，每个顽固期为 39 个月，投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流动性需要，为保护基金 份额持有东谈主利益，在每个通达期的前 3 个月、通达期及通达期结果后 3 个月的 期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制，期间投资东谈主无法进行基金 份额申购与赎回。因此采用三年期银行如期进款税后收益率加上利差看成本基 金的功绩相比基准，或者使本基金投资东谈主感性判断本基金的风险收益特征，合 理地预计相比本基金的功绩发扬。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的业 绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩相比基准的指 数时，本基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致，履行安妥圭表后调养或变更业 绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险和收益水平低于股票型基金、 夹杂型基金，高于货币市集基金。   七、基金管制东谈主代表基金控制债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                        第 68 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的有计划规则。      九、基金的投资组合申报      本基金管制东谈主董事会及董事保证本申报所载良友不存在伪善记录、误导性  讲解或紧要遗漏，并对本申报内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带  作事。      基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，复核了  本申报中的财务策动、净值发扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在  伪善记录、误导性讲解或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未  经审计。                                                     占基金总资产的比例 序号        名目                金额(元)                                                        （%）      其中：股票                                      -            -      其中：债券                  11,087,171,285.66             99.99          资产援助证券                                 -            -      其中：买断式回购的                                                 -            -      买入返售金融资产                       第 69 页 共 146 页                 国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          金统统          （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合          注：本基金本申报期末未持有境内股票。          （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          注：本基金本申报期末未持有港股股票。 明细          注：本基金本申报期末未持有股票。                                                          占基金资产净 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                          值比例（％）           其中：政策性金融债                   5,222,625,095.09       64.23 明细                          第 70 页 共 146 页                国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                             占基金资产 序号   债券代码       债券称呼       数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                               （％） 证券投资明细      注：本基金本申报期末未持有资产援助证券。 资明细      注：本基金本申报期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本申报期末未持有权证。      （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本申报期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本申报期末未持有国债期货。                           第 71 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）本期国债期货投资评价    无。    （1）申报期内基金投资的前十名证券除上海银行股份有限公司,北京银行 股份有限公司,交通银行股份有限公司,宁 波 银 行股份有限公司,中国确立银行 股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在报 告编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。国度金融监督管制总局上海监 管局 2024 年 05 月 30 日对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字 202443 号)。国度金融监督管制总局上海监管局 2023 年 12 月 28 日对上海银 行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字202381 号)。国度外汇管制局上海市分 局 2023 年 11 月 27 日对上海银行股份有限公司进行处罚(上海汇管罚字 20233111220301 号)。国度金融监督管制总局上海监管局 2023 年 11 月 15 日 对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字202352 号)。国度金融监督管 理总局上海监管局 2023 年 11 月 15 日对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金 罚决字202351 号)。国度金融监督管制总局北京监管局 2024 年 02 月 01 日对 北京银行股份有限公司进行处罚(京金罚决字20243 号)。国度金融监督管制 总局 2024 年 06 月 03 日对交通银行股份有限公司进行处罚(金罚决字202429 号)。国度金融监督管制总局宁波监管局 2024 年 06 月 14 日对宁 波 银 行股份有 限公司进行处罚(甬金罚决字202456 号)。国度金融监督管制总局宁波监管局 号)。国度金融监督管制总局宁波监管局 2023 年 11 月 27 日对宁 波 银 行股份有 限公司进行处罚(甬金罚决字202326 号)。国度金融监督管制总局 2023 年 12 月 27 日对中国确立银行股份有限公司进行处罚(金罚决字202341 号)。国度 金融监督管制总局 2023 年 11 月 22 日对中国确立银行股份有限公司进行处罚 (金罚决字202329 号)。本基金对上述主体刊行的有计划证券的投资决策圭表符 合有计划法律法例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名 证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒，或在申报编制日前一年内 受到公开申斥、处罚的情形。    （2）基金投资的前十名股票未朝上基金合同规则的备选股票库。    （3）其他资产组成                      第 72 页 共 146 页      国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 注：本基金本申报期末无其他资产。 （4）申报期末持有的处于转股期的可移动债券明细 注：本基金本申报期末未持有处于转股期的可移动债券。 （5）申报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 注：本基金本申报期末未持有股票。 （6）投资组合申报附注的其他翰墨态状部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与统统项之间可能存在尾差。               第 73 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第十一部分 基金的功绩   基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率过头与同期功绩相比基准收益率的相比                      国联睿嘉 39 个月定开债券 A                                            功绩比                               功绩比                       净值增                  较基准             净值增               较基准 阶段                    长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②                  圭臬差                                ③                                             ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同见效日 起至 2024     15.32%    0.01%   15.99%       0.01%   -0.67%   0.00% 年 09 月                      国联睿嘉 39 个月定开债券 C                           第 74 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                           功绩比                              功绩比                      净值增                  较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②                  圭臬差                               ③                                            ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同见效日 起至 2024     14.76%   0.01%   15.99%       0.01%   -1.23%   0.00% 年 09 月   自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩相比基准收 益率变动的相比                          第 75 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同见效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例安妥基金合同的有计划约定。                 第 76 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的款项以过头他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据有计划法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤苦。  四、基金财产的守护和刑事作事  本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产控制请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则刑事作事外，基金财产不得 被刑事作事。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                 第 77 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十三部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金有计划的证券交游时势的交游日以及国度法律法例 规则需要对外败露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  本基金按以下方式进行估值： 面利率或条约利率并洽商其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按施行利率 法进行摊销，逐日计提损益。本基金不领受市集利率和上市交游的债券和单子 的市价揣度基金资产净值。 市价揣度的基金资产净值发生紧要偏离，从而对基金份额持有东谈主的利益产生稀 释和不屈正的结果，基金管制东谈主于每一估值日，领受估值手艺，对基金持有的 估值对象进行从头评估，即“影子订价”。 总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行 账务调养。 值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作范例死守有计划法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 产是否发生减值，有客不雅凭证标明该金融资产发生减值的，应计提减值准备。 按国度最新规则估值。                    第 78 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及有计划法律法例的规则或者未能充分移动基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据有计划法律法例，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有计划 的司帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东谈主对基金资产净值的揣度结果对外赐与公布。  四、估值圭表 额净值。该类基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目揣度，精准到 0.0001 元，极少点后第 保护基金份额持有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调养 各样基金份额净值揣度精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。国度另有规则的，从其规则。  基金管制东谈主于每个作事日揣度基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管制东谈主按规则对外公布。  五、估值邪恶的处理  基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、安妥、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 邪恶时，视为基金份额净值邪恶。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值邪恶，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 邪恶的作事东谈主应当对由于该估值邪恶遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失                    第 79 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 按下述“估值邪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。  上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值邪恶作事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶作事方承 担；由于估值邪恶作事方未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东谈主变成损失的， 由估值邪恶作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值邪恶作事方已经积极和谐， 而且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿作事。估值邪恶作事方搪塞更正的情况向有计划当事东谈主进行阐述，确保估值 邪恶已得到更正。  （2）估值邪恶的作事方对有计划当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 而且仅对估值邪恶的有计划平直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值邪恶而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值邪恶作事方仍搪塞估值邪恶负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经 得回的欠妥得利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值邪恶作事方。  （4）估值邪恶调养领受尽量还原至假设未发生估值邪恶的正确情形的方式。  估值邪恶被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明估值邪恶发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值邪恶发生 的原因确定估值邪恶的作事方；  （2）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值邪恶变成的损失 进行评估；  （3）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值邪恶的作事方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基                  第 80 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金登记机构进行更正，并就估值邪恶的更正向有计划当事东谈主进行阐述。  （1）基金份额净值估值出现邪恶时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的设施防守损失进一步扩大。  （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。  六、暂停估值的情形 商阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值；  七、基金净值的阐述  用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 管制东谈主负责揣度，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个作事日交游 结果后揣度当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣度结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值赐与公布。  八、畸形情况的处理 纰缪不看成基金资产估值邪恶处理。 据邪恶等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、安妥、合理的措 施进行查抄，但未能发现邪恶的，由此变成的基金资产估值邪恶，基金管制东谈主、 基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施摒除或消弱由此变成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                  第 81 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                 第 82 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第十四部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值损成仇有计划用度后的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值 变动损益后的余额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金归并类别 的每一基金份额享有同瓜分派权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；  本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。  在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东谈主在履行适 当圭表后，将对上述基金收益分派政策进行调养，此项调养不需要召开基金份 额持有东谈主大会，但应于调养实施日前在指定媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决策确实定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的有计划规则在指定媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度                 第 83 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的揣度方法，依照《业务功令》践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                 第 84 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十五部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的揣度 方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，按月支付。基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主以两边认同的方式于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 85 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付。基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主以两边认同的方式于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延。  本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。揣度方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  销售服务费逐日计提，按月支付。基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主以两边认同的方式于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次 性支付给登记机构，经登记机构差异支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据有计划法例及相应条约 规则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主指示 并参照行业老例从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费。                   第 86 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的有计划税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度有计划税收征收的规则代扣代缴。                    第 87 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第十六部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度败露； 司帐核算，按照有计划规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。  二、基金的年度审计 磋买卖务履历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的有计划规则在指定媒介公告。                  第 88 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十七部分 基金的信息败露  一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管制规则》、基金合同过头他有计划规则。有计划法律法例关 于信息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主过头日常机构等法律、行政法例和中国证监会规则的 当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照基 金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息良友。  三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：                    第 89 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品良友概要 持有东谈主大会召开的功令及具体圭表，说明基金居品的秉性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露 及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品良友概要的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品良友概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友概要其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新 基金居品良友概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料概要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品良友 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、 基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同见效公告  基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。                    第 90 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金净值信息  基金合同见效后，在顽固期内，基金管制东谈主应当至少每周在指定网站败露 一次基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东谈主应当在每个通达期首日披 露本基金前一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  在通达期内，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日的 A 类基金份额和 C 类基金份额 所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东谈主应当在不晚于半年度 和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度终末一日的基金份额净 值和基金份额累计净值。  本基金暂停运作期间，不败露基金资产净值、各样基金份额的基金份额净 值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的揣度方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。  （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货磋买卖务履历的司帐师 事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策 的其他缺陷信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的畸形情形除外。                   第 91 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。  本基金暂停运作期间，不编制如期申报。  （七）临时申报  本基金发生紧要事件，有计划信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上案。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；6、基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十。 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务有计划行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行胁制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                  第 92 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （八）澄莹公告  在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集奥密传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，有计划信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄 清，并将有计划情况立即申报中国证监会。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十） 算帐申报  基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并制作算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站 上，并将算帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。  （十一）投资资产援助证券信息败露                 第 93 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管制东谈主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资产援助证券总 额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产援助证券明 细。基金管制东谈主应在基金季度申报中败露其持有的资产援助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产援助证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，有计划信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息败露，详见本招募说明书的有计划规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门 及高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会有计划基金信 息败露内容与情势准则等法律法例规则。   基金托管东谈主应当按照有计划法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金居品良友概要、基金 算帐申报等公开败露的有计划基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书 面或者电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证有计划报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息， 而且在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将有计划档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当                    第 94 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 安妥中国证监会及自律功令的有计划规则。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照有计划法律 法例规则将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延败露基金有计划信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金有计划 信息：                 第 95 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十八部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个作事日内遴聘安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。  侧袋机制启用后，基金管制东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的 有计划事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。基金管制东谈主应照章向投资者 进行充分败露。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求朝向前一 作事日主袋账户总份额的 20%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主揣度各项投资运作策动和基金功绩策动时仅需洽商主袋账户资产。  基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                    第 96 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应安妥《企业司帐准则》的有计划要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值看成基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管制东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照有计划法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东谈主应参照基金清 算申报的有计划要求，遴聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应按规则实时发布临时公告。  基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 97 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期申报中败露申报期内侧袋 账户有计划信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，搪塞申报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度申报败露等发表审计意见。                    第 98 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十九部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资器具，其主邀功能是 分散投资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等或者提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管制风险、手艺风险和合规风险等。多量赎回风险是通达式基金所独到 的一种风险，对于本基金来说，多量赎回即当单个通达日基金份额的净赎回申 请朝向前一作事日的基金总份额的 20%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东谈主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、招募说明书及基金居品良友概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教养、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相安妥。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指点投资东谈主进行长久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资 方式。然则如期定额投资并不成避开基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 得回收益，也不是替代储蓄的等效甘愿方式。   基金管制东谈主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过头净值上下并不 预示其畴昔功绩发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 发扬的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢欣”原则，在作念出投 资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   投资东谈主应当通过基金管制东谈主或具有基金销售业务履历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不变嫌基金的风险收益特征。投资 东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、                   第 99 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 从而遭遇损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括：  证券市集价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货扩张风险。要是发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产援助证券等信用证券刊行主体信用景况恶化， 导致信用评级下降致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交游敌手因背约而产生的证券交割风险。  操立场险是指基金运作过程中，因里面胁制存在残障或者东谈主为身分变成操 作作假或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门欺骗、 交游邪恶、IT 系统故障等风险。  在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平平直影响 基金收益水平，要是基金管制东谈主对经济面目和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现作假等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者违 反基金合同有计划规则的风险。                    第 100 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）本基金为债券型基金，除每个通达期的前 3 个月和通达期结果后 3 个 月以及通达期期间外，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 发借主体的信用质料变化变成的信用风险。  （2）本基金投资资产援助证券，主要包括资产典质贷款援助证券（ABS）、 住房典质贷款援助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产援助证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为援助的证券，所 面对的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。  （3）信用风险对本基金买入持有到期投资策略的影响  为胁制本基金的信用风险，本基金将如期对所投债券的信用禀赋和刊行东谈主 的偿付能力进行评估。对于存在信用风险隐患的刊行东谈主所刊行的债券，实时制 定风险处置预案。本基金由于领受买入并持有策略，若本基金顽固期间持有的 某类资产出现风险事件或基金管制东谈主以为能发生风险时，基金管制东谈主可根据实 际情况对该类资产进行处置。  （4）基金顽固期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价钱变现导致 基金部分资产尚未变现的，基金将暂停插足下一通达期，顽固期结果的下一个 作事日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项， 未变现资产对应赎回款减速支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回 价钱按全部资产最终变现净额确定。基金管制东谈主应就上述减速支付部分赎回款 项的原因和安排在顽固期结果后的下一个作事日发布公告并辅导最终赎回价钱 与顽固期到期日的净值可能存在各异的风险。 固定收益类品种和结构在顽固期内不会发生变化，在行情波动时，可能损失一 定的交游收益。 值不等同于保本，基金资产发生存提减值准备可能导致基金份额净值下降。本                    第 101 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金领受买入并持有到期策略，可能损失一定的交游收益。 赎回央求，在非通达期间将无法进行申购和赎回。基金份额持有东谈主面对顽固期 内无法赎回的风险。  二、流动性风险管制  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第九部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额围聚度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东谈主关系；而且以如期通达方式 运作，即领受顽固运作和通达运作轮流轮回的方式运作。基金管制东谈主将切实作念 好变现作事以搪塞通达期的围聚赎回。  本基金的投资范围为具有轻松流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可移动债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币市集器具、 资产援助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具(但须安妥中国证监会有计划规则)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可移动债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%，但应通达期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每个通达 期通达前 3 个月、通达期及通达期结果后 3 个月的期间内，本基金债券资产的 投资不受前述比例限制。在通达期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券比例不低于基金资产净值的 5%，在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金资产投资于到期日（或回售期限）在顽固期结果之前的债券、债券 回购和银行进款等金融资产，确保基金资产在通达前澈底变现，能怡悦通达期 流动性的需求。  根据《流动性风险规则》的有计划要求，基金管制东谈主对本基金实施流动性风 险管制，并针对性制定流动性风险管制设施，尽量幸免或减小因发生流动性风                    第 102 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 险而导致的投资者损失，最猛进度的谴责多量赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金管制东谈主在确保投资者得到平正对待的前提下，当难以搪塞多量赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制器具对赎回央求等进行限制调养，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理多量赎回央求；  （2）暂停接受赎回央求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管制器具，基金管制东谈主制定了磋买卖务程 序，确保流动性风险管制器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验艰涩并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和移动，仅主袋账户份额正常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的作事。  基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                 第 103 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  启用侧袋机制后，基金管制东谈主揣度各项投资运作策动和基金功绩策动时仅 需洽商主袋账户资产，并根据有计划规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩策动不成反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金管制东谈主将密切热心市集资金动向，提前调养投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得不实施上述备用风险管制器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                 第 104 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在指定媒介公告。  二、基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行有计划圭表后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主联贯的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货磋买卖务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；                 第 105 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、 期货磋买卖务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会 备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将 算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在指定报刊。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    第 106 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金合同的内容摘要  一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利义务  （一）基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及有计划法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度有计划法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要设施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划行径进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规则的用度；  （10）依据基金合同及有计划法律规则决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制鼓舞权利，为基金的 利益控制因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益控制诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                   第 107 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （16）在安妥有计划法律、法例的前提下，制订和调养有计划基金认购、申购、 赎回、移动和非交游过户等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分 别管制，差异记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他有计划规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用安妥合理的设施使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥基金合同等法律文献的规则，按有计划规则揣度并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他有计划规则，履行信息败露及 申报义务；  （12）保守基金买卖秘要，不露出基金投资蓄意、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他有计划规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密， 不向他东谈主露出；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；                    第 108 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他有计划规则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 有计划良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时期发出，并 且保证投资者或者按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金有计划的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到有计划良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理有计划 基金事务的行径承担作事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益控制诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：                    第 109 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全守护基金 财产；  （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要设施保护基金投资者的利益；  （4）根据有计划市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业时势，配备实足的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金差异建树账户，孤苦核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他有计划规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管制东谈主代表基金坚定的与基金有计划的紧要合同及有计划凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、基金合同过头他有计划规则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主露出；  （8）复核、审查基金管制东谈主揣度的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；                   第 110 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （9）办理与基金托管业务步履有计划的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见， 说明基金管制东谈主在各缺陷方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是 基金管制东谈主有未践诺基金合同规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 安妥的设施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他有计划良友 15 年以 上；  （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按规则制作有计划账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或有计划规则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他有计划规则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管制东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿责 任不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务， 基金管制东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；  （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金 合同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金                   第 111 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，在通达期内照章转让或者央求赎回其持有的基 金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项控制表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并盲从基金合同；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息败露，实时控制权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金升天或者基金合同拒绝的有限 作事；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的步履；  （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）盲从基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的有计划交游及业 务功令；                 第 112 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。在本基金存续期内，根据本 基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与 运作应当根据有计划法律法例和中国证监会的规则进行。  （一）召开事由 或基金合同另有约定外，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）移动基金运作方式；  （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资主义、范围或策略；  （8）变更基金份额持有东谈主大会圭表；  （9）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （10）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）本基金与其他基金的合并；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                 第 113 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率；   （3）在不提高现存基金份额持有东谈主适用的费率的前提下，罢手某类基金份 额类别的销售、调养某类基金份额类别的费率水平、增多新的基金份额类别、 变更收费方式或者调养基金份额分类功令等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管制东谈主、销售机构、登记机构调养有计划基金认购、申购、赎回、 移动、非交游过户、转托管等业务的功令；   （7）中国证监会允许的范围，基金管制东谈主在履行安妥圭表后，推出新业务 或服务；   （8）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金                   第 114 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得碎裂、烦躁。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过头 有计划方式和有计划东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效能。                   第 115 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授安妥法律法例、基金合 同和会议通知的规则，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记良友 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证瓦解， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公 布有计划辅导性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通知规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主 或基金管制东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能；  （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持                  第 116 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；  （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明安妥法律法例、基金合同和会议通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决， 会议圭表可比照现场开会和通信方式开会的圭表进行，具体方式由会议召集东谈主 确定并在会议通知中列明。  （五）议事内容与圭表  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会有计划的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条规则圭表确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未                    第 117 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效能。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 移动基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金 与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。  基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。  采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提 交安妥会议通知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头安妥会议通知规则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开                    第 118 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。                    第 119 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有 东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的畸形约定   若本基金实施侧袋机制，则有计划基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 有计划基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日有计划基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日有计划基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日有计划基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）有计划基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例                      第 120 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 或监管功令修改导致有计划内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行有计划圭表后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主联贯的；  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货磋买卖务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 121 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （4）制作算帐申报；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、 期货磋买卖务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算申报登载在指定网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  因本基金合同产生或与之有计划的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合治理， 协商、融合不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均有不停力。除非仲裁 裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚笃、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管条约规则的义务，移动基金份额                  第 122 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东谈主的正当权益。  本基金合同适用中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公时势和营业时势查阅。                 第 123 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：国联基金管制有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区马虎门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东谈主：王瑶   成随即间：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号   组织体式：有限作事公司   注册老本：东谈主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：持续经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证 监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：李晓鹏   成立日期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院、国函19927 号   基金托管业务批准文号：证监基金字200275 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：给与公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；                     第 124 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国东谈主民银行和国度外汇管制 局批准的其他业务。  二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。  本基金主要投资于具有轻松流动性的金融器具，包括债券（包括国债、金 融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可移动债券的纯债部 分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币市集器具、资 产援助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须安妥中国证监会有计划规则)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可移动债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，其投资比例死守届时有借鉴律法例或有计划 规则。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流动性需 要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每个通达期脱手前的 3 个月、通达期及开 放期结果后的 3 个月期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制。在开 放期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值 的 5%，在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。  要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行安妥圭表后，不错调养上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流 动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次通达期脱手前的 3 个月、通达 期及通达期结果后的 3 个月期间内，基金债券资产的投资不受上述比例限制；                  第 125 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）在通达期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例不低于基金资产净值的 5%；在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援助证券的比例，不得朝上 该资产援助证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产援助 证券，不得朝上其各样资产援助证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上 基金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11)在顽固期内，本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 200%；在通达 期内，本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得朝上 基金资产净值的 15%；顽固期内不受此限。因证券市集波动、证券停牌、基金 限制变动等本基金管制东谈主之外的身分致使本基金不安妥前述规则比例限制的， 本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。                    第 126 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上 述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会 规则的畸形情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有规则的，从其规则。  基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日 起脱手。  法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行安妥圭表后，则本基金投资不再受有计划限制或以调养后的规则为准。  （三）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资回绝行径进行监督。  为移动基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不正派的证券交游步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他步履。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、实 际胁制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当安妥本基金的投资主义和投资策略，死守 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平正合理价钱践诺。有计划交游必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述回绝性规则，如适用于本基金，基 金管制东谈主在履行安妥圭表后，可不受上述规则的限制。                  第 127 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。  基金管制东谈主应在基金投资运作之前按照规则的数据情势向基金托管东谈主提供 安妥法律法例及行业圭臬的、经安谧采用的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主应严格按 照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金托管东谈主过后监督 基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行 结算。如基金管制东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交游敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个工 作日内与基金托管东谈主协商治理。  基金管制东谈主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交游功令进 行交游，并承担交游敌手不履行合同变成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇作事。  （五）基金管制东谈主投资银行如期进款应安妥有计划法律法例约定。基金管制 东谈主在投资银行如期进款的过程中，必须安妥基金合同就投资品种、投资比例、 进款期限等方面的限制。基金管制东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此采用进款银行。因基金管制东谈主违背上述原则给基金变成的损失，基金托管 东谈主不承担任何作事。开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于寄托资产的安全守护和日常监督核查的原则，进款行应尽 量采用托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，管制东谈主必须和存 款机构坚定如期进款条约，约定两边的权利和义务，该条约看成划款指示附件。 该条约中必须有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约 打法原则对存单打法历程赐与明确。如如期进款条约中未体现前述条目，托管 东谈主有权拒却如期进款投资的划款指示。对于跨行进款，管制东谈主需提前与托管东谈主                  第 128 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 就如期进款条约及存单打法历程进行疏通。除非进款条约中规则进款证实书由 进款行守护或进款条约看成进款支取的依据，存单打法原则上领受进款行上门 服务、资产管制东谈主负责监交的方式。畸形情况下，领受资产管制东谈主打法存单的 方式。在取得进款证实书后，托管东谈主守护证实书蓝本。管制东谈主需对跨行进款的 利率政策风险、进款行的采用及进款条约承担作事，并指定专东谈主在核实进款行 授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或打法，以确保 与托管东谈主所打法凭证的真正性、准确性和完好意思性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主 施行胁制之外的资产不承担守护作事。跨行如期进款账户的预留印鉴为托管东谈主 托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。  （六）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值揣度、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、有计划信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等 进行监督和核查。  要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并将在发现后立即申报 中国证监会。  （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式通知基金管制东谈主限期纠正。  基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到 书面通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。  （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务践诺核查。  对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主应在规则时期内恢复并改正， 或就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管                   第 129 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东谈主应积极配合提供有计划数据良友和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游圭表已经见效的指示违背法 律、行政法例和其他有计划规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金 管制东谈主。  （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，有权申报中国证监会， 同期通知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。  基金管制东谈主无正派情理，拒却、阻滞对方根据本托管条约规则控制监督权， 或采用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。  （十一）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管制东谈主揣度的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清 算交收、有计划信息败露和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未践诺或无故蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、露出基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约过头他有计划规则时，应实时以书面形 式通知基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交有计划良友以供基金管 理东谈主核查托管财产的完好意思性和真正性，在规则时期内恢复基金管制东谈主并改正。  （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时申报中国证监 会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。  基金托管东谈主无正派情理，拒却、阻滞对方根据本条约规则控制监督权，或 采用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议 告诫仍不改正的，基金管制东谈主应申报中国证监会。                 第 130 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  四、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 理，确保基金财产的完好意思与孤苦； 基金财产，如有畸形情况两边可另行协商治理； 确定到账日期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知并配合基金管制东谈主采用设施进行催收。由此给基金财产变成 损失的，基金管制东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金财产的损失； 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管制东谈主寄托的登记机构开立并管制。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等有计划规则后，基 金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金（如遇银行进款未结息的情况，召募期 利息将于最近的银行结息日划入基金财产）划入基金托管东谈主为本基金开立的基 金托管专户，同期在规则时期内，遴聘具有证券、期货磋买卖务履历的司帐师 事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募到的全部资 金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具有计划讲授文献。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。  （三）基金托管专户的开立和管制                  第 131 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的银行进款。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 构的其他有计划规则。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级 法东谈主算帐作事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规则践诺。 他投资品种的投资业务，触及有计划账户的开立、使用的，若无有计划规则，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则践诺。  （五）银行间债券托管专户的开设和管制  基金合同见效后，基金管制东谈主负责以本基金的口头央求并取得插足寰宇银 行间同行拆借市集的交游履历，并代表本基金进行交游；基金托管东谈主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集算帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金坚定寰宇银行间债券市集债券回购主 条约，基金托管东谈主守护条约蓝本，基金管制东谈主保存条约副本。                 第 132 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六）其他账户的开立和管制   在本托管条约坚定日之后，本基金被允许从事安妥法律法例规则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及有计划账户的开设和使用， 由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则和《基金合同》的约定， 开立有计划账户。该账户按有计划功令使用并管制。   （七）基金财产投资的有计划有价凭证等的守护   基金财产投资的有计划什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限 作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间算帐所股份有限公司或单子营业中心 的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管 东谈主寄托守护的机构之外机构施行灵验胁制的证券不承担守护作事。   （八）与基金财产有计划的紧要合同的守护   与基金财产有计划的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代 表基金签署的、与基金财产有计划的紧要合同的原件差异由基金管制东谈主、基金托 管东谈主守护。除本条约另有规则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产有计划 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份蓝本的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金 托管东谈主，并在 30 个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的守护期限为 基金合同拒绝后 15 年。对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金 托管东谈主提供加盖公章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合 同原件不得迂曲。   五、基金资产净值揣度和司帐核算   （一）基金资产净值的揣度、复核与完成的时期及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   本基金各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数目揣度，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的纰缪计入基金财产。但如遇畸形情况，为保护基金份额持有东谈主                   第 133 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调养各样基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有规则的， 从其规则。  基金管制东谈主每个作事日揣度基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按规则公告。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的规则暂停估 值时除外。  基金管制东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的揣度结果对外赐与公布，基金托管东谈主对 该结果不承担任何作事。  （二）基金资产估值方法和畸形情形的处理  基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）本基金估值领受“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照 票面利率或条约利率并洽商其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按施行利 率法进行摊销，逐日计提损益。本基金不领受市集利率和上市交游的债券和票 据的市价揣度基金资产净值。  （2）为了幸免领受“摊余成本法”揣度的基金资产净值与按市集利率和交 易市价揣度的基金资产净值发生紧要偏离，从而对基金份额持有东谈主的利益产生 稀释和不屈正的结果，基金管制东谈主于每一估值日，领受估值手艺，对基金持有 的估值对象进行从头评估，即“影子订价”。  （3）持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，根据进款条约列示的利 息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进 行账务调养。  （4）当发生大额申购或赎回情形时，不错领受舞动订价机制，以确保基金                    第 134 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作范例死守有计划法律法例以 及监管部门、自律功令的规则。  （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （6）根据企业司帐准则有计划要求，基金管制东谈主应评估以摊余成本计量金融 资产是否发生减值，有客不雅凭证标明该金融资产发生减值的，应计提减值准备。  （7）有计划法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。  如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及有计划法律法例的规则或者未能充分移动基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据有计划法律法例，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有计划 的司帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东谈主对基金资产净值的揣度结果对外赐与公布。  基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（4）、（5）项条目进行估值时， 所变成的纰缪不看成基金资产估值邪恶处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交游所、登记结算公司、进款银行等机构 发送的数据邪恶等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、安妥、 合理的设施进行查抄，然则未能发现该邪恶的，由此变成的基金资产估值邪恶， 基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极 采用必要的设施摒除或消弱由此变成的影响。  （三）基金份额净值邪恶的处理方式 份额净值邪恶；基金份额净值出现邪恶时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并采用合理的设施防守损失进一步扩大；邪恶偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主应当公告，并报证监会备案。                  第 135 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的作事，经阐述 后按以下条目进行抵偿：  （1）本基金的基金司帐作事方由基金管制东谈主担任，与本基金有计划的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的 建议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责 赔付。  （2）若基金管制东谈主揣度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 由此给基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支 付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主 按照邪恶进度各自承担相应的作事，基金管制东谈主和基金托管东谈主有权向得回欠妥 得利之主体主见返还欠妥得利。  （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的揣度结果，固然屡次重 新揣度和查对或对基金管制东谈主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的揣度结果对外公布，由此给 基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。  （4）由于基金管制东谈主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值揣度邪恶而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。 以基金管制东谈主揣度结果为准。 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。  （四）暂停估值的情形 且领受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商阐述的；                 第 136 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （五）基金司帐轨制  按国度有计划部门规则的司帐轨制践诺。  （六）基金账册的建立  基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管制东谈主孤苦 地建树、记录和守护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的揣度和公告的，以基金管制东谈主的 账册为准。  （七）基金财务报表与申报的编制和复核  基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。 查对不符时，应实时通知基金管制东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据 澈底一致。  （1）报表的编制  《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信 息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金拒绝运作的，基金管制东谈主 不再更新招募说明书。基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度申报，将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载 在指定报刊上。基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金 中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指 定报刊上。基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季 度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定 报刊上。基金年度申报的财务司帐申报应当经具有从事证券、期货磋买卖务资 格的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制 当期季度申报、中期申报或者年度申报。                    第 137 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金居品良友概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日 内，更新基金居品良友概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。  （2）报表的复核  基金管制东谈主应实时完成报表编制，将有计划报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调养，调养以国度有计划规则为准。  基金管制东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核有计划报表及申报。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。  六、基金份额持有东谈主名册的守护  基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护。基金 管制东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管 理东谈主提供的持有东谈主名册后与基金管制东谈主差异进行守护。守护方式不错领受电子 或文档的体式，保存期不少于 15 年，法律法例另有规则或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善守护，则按有计划法例承担作事。  基金托管东谈主因编制基金如期申报等合理原因要求基金管制东谈主提供有计划良友 时，基金管制东谈主应将有计划良友送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并 保证其真正性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。  七、争议治理方式  两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约有计划的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会 根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对两边当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费和讼师用度由 败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，移动基金份额                   第 138 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东谈主的正当权益。  本条约受中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之目的，不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）统带。  八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更圭表  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管条约拒绝出现的情形 权；  （三）基金财产的算帐  （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货 磋买卖务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。  （3）在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 不绝诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，移动基金份 额持有东谈主的正当权益。  （4）基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的有计划规则对基金财产进行清 算。基金财产算帐圭表主要包括：  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；                 第 139 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分派给基金份额持有东谈主。  算帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、 期货磋买卖务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会 备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在指定网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。  基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     第 140 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金管制东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金管制东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、市集景况以及基金管制东谈主服务能力的变化，增多、 修改以下服务名目或服务内容：  一、主动通知服务  基金管制东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户交游确 认通知、与基金份额持有东谈主有计划的基金管制东谈主公告及缺陷信息通知等服务。请 基金份额持有东谈主属意各有计划方式的完好意思性和准确性。  二、查询服务  基金管制东谈主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金管制东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 作事时期还可为基金份额持有东谈主提供玉成的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金管制东谈主先容等基金管制 东谈主信息；基金交游信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、良友提真金不怕火服务  为便捷基金份额持有东谈主办理多样直销交游手续，基金管制东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员提真金不怕火业务 表格。另外，基金管制东谈主还可提供对账单、资产讲授等良友。  四、资讯服务定制  为进一步擢升服务品性，怡悦基金份额持有东谈主个性化需要，基金管制东谈主推 出全地方资讯服务定制蓄意。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各样资讯服务。  基金管制东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交游阐述通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东谈主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金甘愿业务研究  为更好地与基金份额持有东谈主疏通，客服专员不错在作事时期内为基金份额                    第 141 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东谈主解答基金甘愿方面的疑问，提供对于基金甘愿的研究服务。  六、投诉建议受理  要是基金份额持有东谈主对基金管制东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管制东谈主建议。基金管制东谈主将采 用限期处理、分级管制的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动步履  基金管制东谈主不错为基金份额持有东谈主如期或不如期地举办多样互动步履，以 加强基金份额持有东谈主与基金管制东谈主之间的互动有计划。  八、基金管制东谈主客户服务中心有计划方式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东谈主工坐席服务时期：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请有计划基金管制 东谈主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。                      第 142 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十四部分 其他应败露事项   自 2023 年 11 月 24 日至 2024 年 11 月 22 日，本基金的临时申报刊登于《上 海证券报》。 序号             临时申报称呼                  败露日期        备注       国联基金管制有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金管制有限公司对于办公地址称呼变更       的公告       国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基       金 2024 年第一次分成公告       国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基       金 2024 年第二次分成公告       国联基金管制有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金管制有限公司对于拒绝中民资产基金       公告       国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子       交游平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金管制有限公司对于提醒投资者持续完       善客户身份信息的公告       国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子       交游平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金管制有限公司对于暂停武汉佰鲲基金       告                     第 143 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基      金 2024 年第三次分成公告      国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子      交游平台等业务临时暂停服务的公告                   第 144 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金管制东谈主指定的网站上进行查阅。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。                 第 145 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金注册 的批复文献  （二）《国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金托管条约》  （四）对于央求募围聚融睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金之法律 意见书  （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管制东谈主和基金销售机构的办公时势和营业时势， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。                                      国联基金管制有限公司                    第 146 页 共 146 页

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